证券业务规范文本——21世纪证券系列教材·教学案例模块

本书汇集了目前国内证券市场上有关股票、基金和*业务的规范文本，共分四部分：第一部分是股票篇，主要包括股票的首次发行、上市后的配股及增发，相关重要信息披露和公告等方面的内容；第二部分是基金篇，主要包括封闭式基金的招募、上市和扩募，以及华安创新开放式基金的招募说明书；第三部分是*篇，主要包括可转债的募集、发行与转股以及企业*的发行上市；第四部分是附录，这部分包括了投资价值分析报告和对MBO（管理层收购）的分析。在选编过程中，我们本着以下原则：一是时效性，这些文本都是按照目前国家证券监管部门对证券业务*规范要求编写的。比如我们选用的《北京用友软件股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》就是按照中国证监会有关证券发行核准制的*要求编制，并在证监会指定的媒体公开披露过。今年，证监会开始要求上市公司披露季度报表，特别是ST、PT类上市公司，因此我们有意识地选择了三家上市公司进行对比。二是统一性，在选编中我们尽量选用有代表性的公司来反映证券操作业务过程。比如泰和基金包括了《招募说明书》、《上市公告书》一直到《年报》的披露。三是重要性，我们充分考虑了所选文本的代表性和重要性，但由于篇幅所限，在不影响读者对规范性文本的阅读和理解的前提下，我们酌情省略了文本中的一些内容，敬请读者注意。另外随着国内证券市场的快速发展，相关证券法律、法规的不断完善，今天的规范在明天就有可能是不够规范，请读者在参阅本书时注意这个问题。?本书与本系列教材中的法律、法规分册结合起来阅读，将有助于掌握这些规范文本的内容及撰写要求，更有利于理解相关法律、法规的精髓，可以说本书是这些法律、法规在实践中的具体运用。我们相信，无论是上市公司、证券公司还是从事教学研究，本书都会提供有益的帮助。?